2023年董事会秘书行政处罚及市场禁入分析报告 他山咨询统计并整理了2023年中国证监会及其派出机构作出的董事会秘书的行政处罚及市场禁入案例,并摘取部分典型案例进行分析,以期为董事会秘书更好地勤勉尽责提供有益的指导与参考。 2024-01-22 查看更多
同业竞争问题的核查要点 2023年2月17日,中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)发布的《首次公开发行股票注册管理办法》第十二条规定,发行人“与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在对发行人构成重大不利影响的同业竞争”。 2024-01-24 查看更多
2023年度交易所对董事、监事个人监管情况分析 本文归纳整理2023年沪深交易所对上市公司董事、监事(不含违规期间兼任上市公司高级管理人员以及为上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事,下同)实施的自律监管措施(监管函、监管警示)以及纪律处分(通报批评、公开谴责、公开认定一定期限内不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员或者境外发行人信息披露境内代表)情况,以期帮助上市公司董事、监事了解高频违规事项、提示潜在履职风险。 2024-01-15 查看更多
新《公司法》下的股份公司股东知情权解读 本文旨在解读新《公司法》规定下股份公司股东知情权的主要内容,以期协助股份公司,特别是上市公司在日常管理过程中符合新《公司法》规定的同时,保护公司(如无特别说明,以下“公司”指股份公司)和股东的合法权益,使股份公司避免潜在的诉讼风险,并使上市公司避免不必要的监管风险。 2024-01-12 查看更多