ESG议题的实践与披露之知识产权管理

指引

披露要求（涉及知识产权的部分）

港交所附录二十七《环境、社会及管治报告指引》

C部分「不遵守就解释」

社会层面B6产品责任

关键绩效指标B6.3：描述与维护及保障知识产权有关的惯例。

三大交易所《上市公司自律监管指引——可持续发展报告（试行）（征求意见稿）》

社会、公司治理信息披露部分

第四十二条 在不涉及国家安全、国家秘密，兼顾保护商业秘密的前提下，披露主体可以自愿披露报告期内推动科技创新、加强科技成果转化应用、提高科技竞争力的具体情况，包括但不限于下列内容：

（三）取得的研发进展及成果、获得的专业资质和重要奖项等，包括报告期内发明专利的申请数和授权数、有效专利数，商标、著作权等知识产权数量、高新技术企业认定情况、国家科学技术奖项获奖情况等。

第五十一条 披露主体在经营活动中，应当遵循自愿、公平、等价有偿、诚实信用的原则，遵守社会公德、商业道德，不得通过贿赂等非法活动谋取不正当利益，不得侵犯他人的商标权、专利权和著作权等知识产权，不得从事不正当竞争行为。

第五十三条 披露主体应当披露报告期内反不正当竞争工作的具体情况，包括但不限于下列内容：

（一）防范不正当竞争行为（如违反公平竞争、从事垄断生产、侵犯知识产权等）管理制度体系建立与运作情况及具体措施。

要素

案例

理念引领

京东方：践行“专利赋能小微企业，技术助力公益发展”的技术创新协同共享发展理念，持续推动“营氛围，赋成长，促发展”系列专利池建设，在中国技术交易所“专利开放许可信息发布与交易服务平台”发布先进技术专利，便捷小微企业获取专利许可信息，助力其高质量发展。

体系搭建

迈瑞医疗：将知识产权创造和保护工作融入到创新体系中，知识产权工程师参与到公司产品和技术创新的专利挖掘工作中，通过专利全生命周期管理体系产出高质量的专利组合。

中芯国际：围绕核心产品和关键技术深化专利挖掘布局，推动专利融入支撑公司创新发展技术方案，在挖掘、提案、评审、申请和评估等各个环节进行全流程电子化管理。

制度保障

立讯精密：制定《知识产权管理手册》《知识产权管理控制程序》《知识产权风险管理控制程序》等多项内部管理制度。

中芯国际：建立成员单位技术成果管理制度，集中化管理集团技术成果和商标，多方位推动专利和商标保护。

专职管理

华大智造：设置知识产权部门负责统筹协调知识产权申报、维护、管理等工作。

华润微：明确公司专利申请的管理职责、内容与程序，由法律合规部负责协议涉知识产权条款的专业审核，防范和降低公司知识产权侵犯其他方合法权益的法律风险。

风险防控

隆基绿能：建立覆盖公司各个事业部、贯穿公司核心业务全流程的知识产权风险监控管理体系，建立知识产权风险信息发现、排查、沟通、监控机制，定期发布知识产权风险预警，制定国内外知识产权保护及风险防控方案，从机构、人员、制度多维度保障风险管控措施的有效执行和落地，最大程度保护技术成果。

立讯精密：跟进在研项目的开展，在设计开发的恰当时机，针对欲开发新市场的竞争对手进行专利地图分析，通过专利调查、内部风险排查等多种形式进行知识产权评估，根据评估结果规避相似或无效专利，以管控专利侵权风险。

质量提升

隆基绿能：开展高价值专利培育工作，制定高价值布局策略，联合供应商、高校技术专家队伍共同挖掘高价值技术方案，为提升知识产权质量、增强公司核心竞争力提供有力支撑。

华润微：积极进行专利布局保护、拓展外部资源、对标世界一流半导体企业的相关竞品的发明专利等一系列举措提升专利质量。

挂钩绩效

迈瑞医疗：制定《专利奖励及报酬制度》，将专利产出纳入各部门的组织绩效考核及研发人员的职级晋升考核中，确保集团从“确保商业自由”“保护关键发展领域”“维护知识产权，妥善处理纠纷”“运营知识产权，创造经济效益”四个维度保障集团的知识产权工作，以维护自主创新竞争优势。

培训宣贯

华润微：通过结合业务相关技术研发方向及日常知识产权管理工作中的常见问题，围绕专利法相关规定、内部的知识产权管理制度、专利挖掘的方法、专利质量控制的方法等多个维度定期开展知识产权培训。

中芯国际：通过专利培训机制和专利奖励机制，深入开展专利基础知识培训，从奖励规则、培训宣导等多方面协同工作，鼓励员工创新发展，建立高质量的专利组合。