服务范围

Service

更多产品服务范围

证券合规业务

证券合规业务是他山咨询的核心业务之一。他山咨询对证监会立案调查程序、交易所纪律处分程序有深入的理解,参与了大量的证监会(包括各地派出机构)行政处罚、交易所纪律处分应对项目,并可为上市公司提供模拟现场检查服务,提前排除违规风险。

服务内容

行政处罚应对:协助违规主体梳理违规事实、证据;协助违规主体向证券监管部门出具各类说明、汇报文件;协助上市公司董监高或相关员工应对稽查访谈,包括为高管进行模拟访谈、提供可能被访谈问题清单等;行政处罚事前告知书下发后,就该事先告知书内所提及涉嫌违规事项梳理申辩证据材料、起草申辩文件,并提供代理听证服务。


纪律处分申辩:就交易所纪律处分事先告知书所提及的涉嫌违规事项梳理违规事实及证据,提供书面申辩意见;提前为违规主体提供听证模拟演练,并提供代理听证服务。


模拟现场检查:梳理上市公司信息披露及规范运作相关问题,对上市公司进行辅导,筛查其中可能存在的合规性风险,提前排除风险。

联系方式

地址: 深圳市福田区民田路171号新华保险大厦606
上海市浦东新区耀元路58号后滩中农投大厦3号楼305
电话: 0755-88603270
传真: 0755-88603170

关注他山咨询公众号